役員の兼務規制、誠実・公正義務、適合性原則(証券外務員試験用語解説)

こんにちは。

キバンインターナショナル、アルバイトの西谷です。
勉強分野の広い証券外務員試験には様々な用語が出てきます。
そこでこの用語解説シリーズでは、証券外務員試験で重要な用語を音声つきで解説していきます。

音声は約1分間の用語解説ですので、ぜひ隙間時間の学習にご活用ください。

今日の用語:役員の兼務規制、誠実・公正義務、適合性原則

(この合成音声はPPT2voiceを使用して作成しました。http://ppt2voice.jp/
実際の講座は、合成音声ではなく、先生のビデオ講義になります。下記サンプル動画をご覧ください。)

金融商品取引業務に関する規制には次のようなものがあります。
[1]役員の兼務規制：金融商品取引業（例：証券会社）の役員等・使用人は銀行の役員等を兼任してはならない。

[2]誠実・公正義務：金融商品取引業者とその役員および使用人は、顧客に対して誠実かつ公正に業務を遂行しなければならない。

[3]適合性原則：金融商品取引業者は、顧客の知識、経験、財産の状況および金融商品取引契約を締結する目的に照らして、適当と認められる勧誘を行わなければならない。
 

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